普蕊斯: 华泰联合证券有限责任公司关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

             华泰联合证券有限责任公司

   关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司    被保荐公司简称：普蕊斯

【资料图】

保荐代表人姓名：徐妍薇           联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：王正睿           联系电话：010-56839300

  一、保荐工作概述

             项目                      工作内容

                            是，已对普蕊斯 2022 年度披露的定

（1）是否及时审阅公司信息披露文件           期报告和临时报告等各类信息披露

                            文件及时进行了审阅

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数         0次

                         是，已督导公司建立健全防止关联方

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 占用公司资源的制度、募集资金管理

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、制度、内部审计制度、关联交易制度

内控制度、内部审计制度、关联交易制度）      等规章制度，以及规范对外担保、对

                         外投资等相关的内控制度

（2）公司是否有效执行相关规章制度           是，公司已有效执行相关规章制度

（1）查询公司募集资金专户次数             每月一次

                         是，公司已在定期报告中对募集资金

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 项目进展情况进行了披露，实际进展

                         与披露一致

（1）列席公司股东大会次数               0次

（2）列席公司董事会次数                0次

（3）列席公司监事会次数                0次

（1）现场检查次数                   1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送         是

              项目                      工作内容

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        无

（1）发表专项意见次数                4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        不适用

（1）向深圳证券交易所报告的次数           0次

（2）报告事项的主要内容               不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况           不适用

（1）是否存在需要关注的事项             无

（2）关注事项的主要内容               不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况           不适用

（1）培训次数                    1次

（2）培训日期                    2022 年 11 月 8 日

                           根据《深圳证券交易所创业板股票上

                           市规则》《深圳证券交易所上市公司

（3）培训的主要内容                 自律监管指引第 2 号——创业板上市

                           公司规范运作》等规则要求，对上市

                           公司规范运作等内容进行培训

  二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

              事项               存在的问题         采取的措施

              事项                  存在的问题    采取的措施

委托理财、财务资助、套期保值等）

                                   无        不适用

的情况

                                   无        不适用

状况、核心技术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

     公司及股东承诺事项            是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施

                              是           不适用

的承诺

                              是           不适用

的措施及承诺

                              是           不适用

责任的承诺

  四、重大合同履行情况

  本报告期内，影响重大合同履行的各项条件未发生重大变化，公司重大合同

均正常履行，不存在无法履行的重大风险。

  五、其他事项

                   报告事项                         说明

                报告事项       说明

监管措施的事项及整改情况

  （以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于普蕊斯（上海）医药科技开

发股份有限公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

 保荐代表人：

             徐妍薇                    王正睿

                         华泰联合证券有限责任公司

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